鹏华中证空天一体军工指数  证券投资基金（LOF）     托管合同  基金料理东说念主：鹏华基金料理有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）    托管合同                  目 录 一、 基金托管合同当事东说念主                   1 二、 基金托管合同的依据、办法和原则             3 三、 基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查         4 四、 基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查           12 五、 基金财产看守                     13 六、 指示的发送、证明和扩充                16 七、 走动及计帐交收安排                  19 八、 基金财富净值诡计和司帐核算              22 九、 基金收益分拨                     27 十、 信息线路                       29 十一、 基金用度                      31 十二、 基金份额合手有东说念主名册的看守              34 十三、 基金联系文献和档案的保存              35 十四、 基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换            36 十五、 不容行径                      39 十六、 基金托管合同的变更、断绝与基金财产的计帐      41 十七、 误期株连                      43 十八、 争议处置口头                    44 十九、 基金托管合同的遵循                 45 二十、 基金托管合同的签订                 46 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）             托管合同                一、基金托管合同当事东说念主  （一）基金料理东说念主  称呼：鹏华基金料理有限公司  住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层  法定代表东说念主：张纳沙  成立时候：1998 年 12 月 22 日  批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督料理委员会［1998］31 号文  注册成本： 1.5 亿元  组织格式: 有限株连公司  打算边界：基金召募；基金销售；财富料理以及中国证监会许可的其它业务  存续时间：合手续打算  电话： 0755-82021233  传真： 0755-82021155  讨论东说念主：吕奇志  （二）基金托管东说念主  称呼：中国工商银行股份有限公司  住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）  法定代表东说念主：陈四清  电话：（010）66105799  传真：（010）66105798  讨论东说念主：郭明  成立时候：1984 年 1 月 1 日  组织格式：股份有限公司  注册成本：东说念主民币 34,932,123.46 万元 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）        托管合同   批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门运用中央银行职 能的决定》（国发[1983]146 号）   存续时间：合手续打算   打算边界：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证行状及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战术性银行、番邦政 府和外洋金融机构贷款业务；看守箱行状；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理行状；年金账户管 理行状；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信探询、商榷、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人行状；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）          托管合同        二、基金托管合同的依据、办法和原则   签订本合同的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售料理办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《证券投资基金信息线路料理 办法》   （以下简称《信息线路办法》）、                 《证券投资基金信息线路内容与格式准则第 理司法》、《鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）基金合同》（以下 简称《基金合同》）过甚他联系司法。   签订本合同的办法是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的看守、 投资运作、净值诡计、收益分拨、信息线路及相互监督等联系事宜中的权柄、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦厚信用、充分保护基金份额合手有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本合同。   除非本合同另有约定，本合同所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏通含义。   本基金信息线路事项以法律法例司法及基金合同约定的内容为准。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）           托管合同        三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资行径运用监督权 金投资边界、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：  本基金投资边界为具有细腻流动性的金融用具，包括场地指数成份股过甚备 选成份股（含中小板、创业板股票过甚他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、 债券、货币商场用具、股指期货、权证、财富支援证券以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其它金融用具（但须合适中国证监会的关系司法）。  本基金可依据法律法例的司法，参与融资及转融通证券出借业务。  如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适合 武艺后，不错将其纳入投资边界。   本基金不得投资于关系法律、法例、部门礼貌及《基金合同》不容投资的投 资用具。 投融资比例进行监督：   （1）投资于股票（含存托凭证）财富的比例不低于基金财富的 80%，其中 投资于场地指数成份股过甚备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金 财富的 80%；每个走动日日终在扣除股指期货合约需缴纳的走动保证金后，基金 保留的现款或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例整个不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   淌若法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资边界会作念相应和解，但须与基金托管东说念主协商一致后方可纳入基金托管东说念主投资监 督边界。   因基金限制或商场变化等身分导致投资组合不合适上述司法的，基金料理 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）            托管合同 东说念主应在合理的期限内和解基金的投资组合，以合适上述比例限制。法律法例另有 司法时，从其司法。   如法律法例或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适 当武艺后，不错将其纳入投资边界，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地调 整投资边界。   （2）根据法律法例的司法及《基金合同》的约定，本基金投资组合奉命以 下投资限制： 场地指数成份股过甚备选成份股（含存托凭证）的比例不低于非现款基金财富的 于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 值不向上基金财富净值的 10%； 过该权证的 10%； 净值的 0.5%； 金财富净值的 10%； 中国证监会司法的特殊品种除外； 该财富支援证券限制的 10%； 各类财富支援证券，不得向上其各类财富支援证券整个限制的 10%； 基金合手有财富支援证券时间，淌若其信用品级着落、不再合适投资方法，应在评 级评释发布之日起 3 个月内给予一说念卖出； 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）           托管合同 产，本基金所讲演的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 财富净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   a.本基金在职何走动日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得向上基金 财富净值的 10％；   b.本基金在职何走动日日终，合手有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和，不得向上基金财富净值的 100％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、财富支援证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等；   c.本基金在职何走动日日终，合手有的卖出期货合约价值不得向上基金合手有的 股票总市值的 20％；   d.本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计 算）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；   e.本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得向上上一走动日基金财富净值的 20％； 他有价证券市值之和，不得向上基金财富净值的 95%；   a.参与转融通证券出借业务的财富不得向上基金财富净值的 30%，其中出借 期限在 10 个走动日以上的出借证券纳入《流动性风险料理司法》所述流动性受 限证券的边界；   b.参与出借业务的单只证券不得向上本基金合手有该证券总量的 50%；   c.最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均诡计； 的 20%；本基金合手有的归并辅导受限证券，其公允价值不得向上本基金财富净值 的 4%。 的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东说念主之外 的身分以致基金不合适前述所司法比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）              托管合同 受限财富的投资； 开展逆回购走动的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资边界保 合手一致。    《基金法》过甚他联系法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适合程 序后，基金不受上述限制。   （3）法例允许的基金投资比例和解期限   除上述第 2)、11）、17）、19）、20）条外，因证券/期货商场波动、证券刊行 东说念主合并、基金限制变动、场地指数成份股和解、场地指数成份股流动性限制、基 金申购或赎回等基金料理东说念主之外的身分以致基金投资比例不合适上述司法投资 比例的，基金料理东说念主应当在 10 个走动日内进行和解；因前述身分以致基金投资 比例不合适上述第 17）条司法的，基金料理东说念主不得新增出借业务；但中国证监 会司法的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。时间，本基金的投资边界应当合适基金合同的约定。 基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起运转。   基金料理东说念主应在出现可料思财富限制大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日认真向基金托管东说念主发函说明基金可能变动限制和公司应酬措施，便于托管 东说念主实施走动监督。   （4）本基金不错按照国度的联系司法进行融资融券及转融通。   除投资财富配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和搜检自《基金合同》生 效之日起运转。 投资不容行径进行监督：   根据法律法例的司法及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违背司法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷株连的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）         托管合同   如法律法例或监管部门取消上述不容性司法，基金料理东说念主在履行适合武艺 后可不受上述司法的限制。 东说念主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下表濒临基金料理东说念主参与银行间商场走动的走动敌手 资信风险收敛措施进行监督。   基金料理东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业方法的银行间商场走动 敌手的名单，并按照审慎的风险收敛原则在该名单中约定各走动敌手所适用的交 易结算口头。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内回函证明收到该名单。基金 料理东说念主应依期或不依期对银行间商场现券及回购走动敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间商场走动敌手时须提前书面告知基金托管东说念主，基金托管东说念主于 面证明后，被证明和解的名单运转收效，新名单收效前已与本次剔除的走动敌手 所进行但尚未结算的走动，仍应按照合同进行结算。   淌若基金托管东说念主发现基金料理东说念主与不在名单内的银行间商场走动敌手进行 走动，应实时提醒基金料理东说念主取销走动，经提醒后基金料理东说念主仍扩充走动并形成 基金财富失掉的，基金托管东说念主不承担株连，发生此种情形时，托管东说念主有权评释中 国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金料理东说念主参与银行间商场走动的走动口头的收敛   基金料理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购走动时，需按走动敌手名单 中约定的该走动敌手所适用的走动结算口头进行走动。淌若基金托管东说念主发现基金 料理东说念主莫得按照预先约定的走动口头进行走动时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主与走动敌手再行细目走动口头，经提醒后仍未改正时形成基金财富失掉的， 基金托管东说念主不承担株连。   （3）基金料理东说念主参与银行间商场走动的中枢走动敌手为中国工商银行、中 国银行、中国树立银行、中国农业银行和交通银行，基金料理东说念主在告知基金托管 东说念主后，不错根据那时的商场情况和解中枢走动敌手名单。基金料理东说念主有株连收敛 走动敌手的资信风险，在与中枢走动敌手之外的走动敌手进行走动时，由于走动 敌手资信风险引起的失掉先由基金料理东说念主承担，自后有权要求关系株连东说念主进行赔 偿。基金托管东说念主的监督株连仅限于根据已提供的名单，审核走动敌手是否在名单 内列明。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）           托管合同      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付智商等触及到进款银行遴荐方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国树立银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的失掉机，先由 基金料理东说念主负责补偿，之后有权要求关系株连东说念主进行补偿。基金料理东说念主在告知基 金托管东说念主后，不错根据那时的商场情况对于中枢进款银行名单进行和解。基金托 管东说念主的监督株连仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列 明。      （1）基金投资辅导受限证券，应谨守《对于基金投资非公拓荒行股票等流 通受限证券联系问题的告知》等联系法律法例司法。      （2）辅导受限证券与上文所述的流动性受限财富并不统长入致，包括由《上 市公司证券刊行料理办法》程序的非公拓荒行股票、公拓荒行股票网下配售部分 等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券,不包括由于发布紧要音信或其他 原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券等辅导受限证 券。      （3）基金料理东说念主应在基金初度投资辅导受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金料理东说念主董事会批准的联系基金投资辅导受限证券的投资决策进程、风险收敛 轨制。基金投资非公拓荒行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资辅导受限证券的投资额 度和投资比例收敛情况。      基金料理东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个责任日内，以书面或其他两边认同的口头证明收到上述贵寓。      （4）基金投资辅导受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供合适法律 法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金财富净值的比例、已合手有辅导受限证券市值占财富净值的比例、资金 划付时候等。基金料理东说念主应保证上述信息的真的、齐全，并应至少于拟扩充投资 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）        托管合同 指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公拓荒行股票等辅导受限证券有 关问题的告知》司法，对基金料理东说念主是否谨守法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金料理东说念主在投资辅导受限证券前就该风险的排斥或防止措施进行补 充书面说明，并保留稽察基金料理东说念主风险料理部门就基金投资辅导受限证券出具 的风险评估评释等备查贵寓的权柄。不然，基金托管东说念主有权拒却扩充联系指示。 因拒却扩充该指示形成基金财产失掉的，基金托管东说念主不承担任何株连，并有权报 告中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。淌若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何株连。淌若基金托管东说念主没 有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主承诺担连带株连。  （二）若本基金参与转融通出借业务，基金料理东说念主应当谨守审慎打算的原则， 配备本领系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务 进程，灵验地防止和收敛风险，基金托管东说念主对基金参与转融通出借业务进行监督 和复核。  （三）基金托管东说念主应根据联系法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基 金财富净值诡计、各类基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 细目、基金收益分拨、关系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数 据等进行监督和核查。  （四）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管合同联系司法时，应实时以书面格式告知基金料理东说念主限期纠 正，基金料理东说念主收到告知后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面格式向基金托 管东说念主发出回函，进行说明注解或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对告知县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。 基金料理东说念主对基金托管东说念主告知的非法事项未能在限期内校正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金料理东说念主补偿因其违背《基金合同》而 以致投资者碰到的失掉。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）        托管合同   对于依据走动武艺尚未成交的且基金托管东说念主在走动前粗疏监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背关法律法例司法或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却扩充，立即告知基金料理东说念主，并向中国证监会评释。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据走动武艺一经成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即告知基金料理东说念主，并评释中国证监会。   基金料理东说念主应积极协作和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在司法时候内 复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行说明注解或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督评释的，基金料理东说念主应积极协作提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有紧要非法行径，应立即评释中国证监会，同期 告知基金料理东说念主限期校正。   基金料理东说念主无方正意义，拒却、阻碍基金托管东说念主根据本合同司法运用监督权， 或遴选拖延、欺骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议教养仍不改正的，基金托管东说念主应评释中国证监会。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）        托管合同         四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金料理东说念主诡计的基金财富净值和各类基金份额净值、根据料理东说念主指示办理计帐交 收、关系信息线路和监督基金投资运作等行径。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、无故未扩充或无故蔓延扩充基金料理东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本托管合同过甚他联系司法时，基金料理东说念主应及 时以书面格式告知基金托管东说念主限期校正，基金托管东说念主收到告知后应实时查对质明 并以书面格式向基金料理东说念主发出回函。在限期内，基金料理东说念主有权随时对告知县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助协作。基金托管东说念主对基金料理东说念主通 知的非法事项未能在限期内校正的，基金料理东说念主应评释中国证监会。基金料理东说念主 有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所碰到的失掉。   基金料理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行径，应立即评释中国证监会和银行 业监督料理机构，同期告知基金托管东说念主限期校正。   基金托管东说念主应积极协作基金料理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关系资 料以供基金料理东说念主核查托管财产的齐全性和真的性，在司法时候内复兴基金料理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正意义，拒却、阻碍基金料理东说念主根据本合同司法运用监督权， 或遴选拖延、欺骗等技巧妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理 东说念主建议教养仍不改正的，基金料理东说念主应评释中国证监会。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）             托管合同                   五、基金财产看守  （一）基金财产看守的原则 走运用、刑事株连、分拨基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的齐全与独 立。 理东说念主负责与联系当事东说念主细目到账日历并告知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时告知基金料理东说念主遴选措施进行催收。由此 给基金形成失掉的，基金料理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的失掉，基金托管 东说念主对此不承担株连。      （二）召募资金的考据      召募期内销售机构按销售与行状代理合同的约定，将认购资金划入基金料理 东说念主在具有托管履历的生意银行开设的鹏华基金料理有限公司基金认购专户。该账 户由基金料理东说念主开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总和、基金召募金 额、基金份额合手有东说念主东说念主数合适《基金法》、                   《运作办法》等联系司法后，由基金管 理东说念主礼聘具有从事证券业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资评释，出具 的验资评释应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资 完成，基金料理东说念主应将召募的属于本基金财产的一说念资金划入基金托管东说念主为基金 开立的财富托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证明文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的要求，由基金料理东说念主按 司法办理退款事宜。      （三）基金的银行账户的开立和料理      基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设财富托管专户，看守基金 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）        托管合同 的银行进款。该账户的开设和料意义基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入活 动，均需通过基金托管东说念主的财富托管专户进行。   财富托管专户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的步履。   财富托管专户的料理当合适《东说念主民币银行结算账户料理办法》、                              《现款料理暂 行条例》、     《东说念主民币利率料理司法》、                《利率料理暂行司法》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督料理机构的其他司法。   （四）基金证券账户与证券走动资金账户的开设和料理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的口头在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限株连公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券走动资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金料理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   （五）债券托管账户的开立和料理    《基金合同》收效后，基金料理东说念主负责以基金的口头请求并取得干涉寰宇 银行间同行拆借商场的走动履历，并代表基金进行走动；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限株连公司开设银行间债券商场债券托管自营账 户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主合同，原来由基金托管东说念主看守，基金料理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和料理   在本托管合同签订日之后，本基金被允许从事合适法律法例司法和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若触及关系账户的开设和使用，由基 金料理东说念主协助托管东说念主根据联系法律法例的司法和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系司法使用并料理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的看守 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）          托管合同   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看守库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限株连公司或中国证券登记结算有限 株连公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看守库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主履行灵验控 制下的什物证券在基金托管东说念主看守时间的损坏、灭失，由此产生的株连应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构履行灵验收敛或看守的证券不承 担看守株连。   （八）与基金财产联系的紧要合同的看守   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金料理东说念主看守。除本合同另有司法外，基金料理东说念主在代表基金签署与 基金联系的紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上的原来，以便基金料理东说念主和 基金托管东说念主至少各合手有一份原来的原件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全口头将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金料理东说念主和基金托管东说念主各自文献看守部门 15 年以上。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）         托管合同           六、指示的发送、证明和扩充   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权告知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的走动 权限，并司法基金料理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证明有权发送东说念主员 身份的方法。基金托管东说念主在收到授权告知当日回函向基金料理东说念主证明。基金料理 东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向授权东说念主及关系操作主说念主员 之外的任何东说念主暴露，但法律法例司法或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金料理东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过甚他 款项支付的指示。基金料理东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支 付时候、到账时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直 连划款指示或者网银格式发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时候、金额、 账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规灵验指示。   （三）指示的发送、证明和扩充的时候和武艺   指示由“授权告知”细办法有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金料理东说念主用 电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的口头向基金托管东说念主发送，并以传真 动作济急口头备用。基金料理东说念主有义务在发送指示后实时与托管东说念主进行证明，因 料理东说念主未能实时与托管东说念主进行指示证明,以致资金未能实时到账所形成的失掉不 由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管合同及“授权告知”约定的方法证明指 令灵验后，方可扩充指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金料理东说念主不得否定其效 力。基金料理东说念主应按照《基金法》、联系法律法例和《基金合同》的司法，在其 正当的打算权限和走动权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款 指示。基金料理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出扩充指示所必需的时候。 发送指示日完成划款的指示，基金料理东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款已毕时点 够划款所需时候，以致资金未能实时到账所形成的失掉由基金料理东说念主承担。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）         托管合同   基金托管东说念主收到基金料理东说念主发送的指示后，应审慎考据联系指示内容要素， 复核无误后应在规依期限内扩充，不得延误。指示扩充收场后，基金托管东说念主应将 扩充收场的指示盖章回传给基金料理东说念主。   基金料理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有饱胀的资金余 额，对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予扩充，独立即告知基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担因为不扩充该指示而 形成失掉的株连。   基金料理东说念主应将同行商场国债走动告知单加盖章章后传真给基金托管东说念主。   （四）基金料理东说念主发送荒诞指示的情形和处理武艺   基金料理东说念主发送荒诞指示的情形包括指示发送东说念主员无权或独特权限发送指 令及交割信息荒诞，指示中症结信息不齐全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金料理东说念主的指示荒诞时，有权拒却执 行，并实时告知基金料理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却扩充指示的情形和处理武艺   基金托管东说念主发现基金料理东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或联系基金法例的联系司法，不予扩充，并应实时以书面格式告知基金料理东说念主 校正，基金料理东说念主收到告知后应实时查对，并以书面格式对基金托管东说念主发出回函 证明，由此形成的失掉由基金料理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示扩充的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金料理东说念主发送的正 常灵验指示扩充，给基金份额合手有东说念主形成失掉的，应负补偿株连。   （七）更换被授权东说念主的武艺   基金料理东说念主撤换被授权东说念主员或蜕变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金料理东说念主书面证明过的口头向基金托管东说念主 发出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更告知，同期电话告知基金托管东说念主。变更 告知应载明收效时候，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更通 知当日将回函书面传真基金料理东说念主或通过电话向基金料理东说念主证明。授权变更于变 更告知载明的收效时候收效。若变更告知载明的收效时候早于基金托管东说念主收到变 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）       托管合同 更告知时候，则授权变更于基金托管东说念主收到变更告知时收效。基金料理东说念主在而后 三日内将被授权东说念主变更告知的原来送交基金托管东说念主。基金料理东说念主更换被授权东说念主通 知收效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被蜕变授权东说念主员超权限发送 的指示，基金料理东说念主不承担株连。被授权东说念主变更告知原来与基金托管东说念主之前收到 的副本不一致的，以副本为准，关系株连由基金料理东说念主承担。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）         托管合同             七、走动及计帐交收安排   （一）遴荐代理证券买卖的证券打算机构的方法和武艺   基金料理东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券打算机构。遴荐的方法是： 关料理机关的处罚。 密的要求。 进行证券走动的需要，并能为本基金提供全面的信息行状。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、商场走向、个券分析的研究评释及周详 的信息行状，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究评释。   基金料理东说念主负责根据以上方法以及里面料理轨制对子系证券打算机构进行 考验后细目代理本基金证券买卖证券打算机构，并承担相应株连。基金料理东说念主和 被遴荐的证券打算机构签订走动单元使用合同，由基金料理东说念主告知基金托管东说念主， 并在法定信息线路公告中线路联系内容。   基金料理东说念主应实时将基金专用走动单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面格式告知基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金料理东说念主与基金托管东说念主应根据联系法律法例及关系业务司法，签订《证券 走动资金结算合同》，用以具体明确基金料理东说念主与基金托管东说念主在证券走动资金结 算业务中的株连。   对基金料理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限内执 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）            托管合同 行并在扩充收场后回函证明，不得延误。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场社走动的资金计帐交割，一说念由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限株连 公司上海分公司/深圳分公司、其他关系登记结算机构及计帐代理银行办理。   淌若因基金托管东说念主原因在计帐和交收中形成基金财产的失掉，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的失掉；淌若因为基金料理东说念主违背法律法例的司法进行证券投资 或违背两边签订的《证券走动资金结算合同》而形成基金投资计帐贫乏和风险的， 托管东说念主发现后应立即告知基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责处置，由此给基金或基 金托管东说念主形成的失掉由基金料理东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖表象，应立即提醒基金料理东说念主，由基金料理东说念主负责处置，由此给基金及基金托 管东说念主形成的失掉由基金料理东说念主承担。淌若非因基金托管东说念主原因发生超买行径，基 金料理东说念主必须于 T+1 日上昼 12 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在扩充基金料理东说念主发送的指示时，有饱胀的头 寸进行交收。基金的资金头寸不实时，基金托管东说念主有权拒却基金料理东说念主发送的划 款指示。基金料理东说念主在发送划款指示时应充分谈判基金托管东说念主的划款处理所需的 合理时候。如因非基金托管东说念主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 及基金托管东说念主形成的失掉由基金料理东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主合适法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管合同的指示不得拖延或拒却扩充。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的失掉由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及走动纪录的查对   对基金的走动纪录，由基金料理东说念主按日进行查对。逐日对外线路基金份额净 值之前，必须保证今日通盘履行走动纪录与基金司帐账簿上的走动纪录统长入 致。淌若履行走动纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不齐全或不真 实，由此导致的失掉由基金的司帐株连方承担。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）              托管合同   对基金的资金账目，由关系各方逐日对账一次，确保关系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周终末一个走动日终了时关系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。   对走动纪录，由关系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调遣绽开式基金的资金计帐、数据传递及托管合同当事 东说念主的株连   基金的投资者可通过基金料理东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行 申购和赎回请求，由基金登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责 给与并证明资金的到账情况，以及依照基金料理东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金料理东说念主应于每个绽开日 14：00 之前将前一个绽开日经证明的基金申购 金额和赎回份额以书面格式并加盖业务专用章告知基金托管东说念主。基金料理东说念主应酬 传递的申购、赎回数据的真的性、准确性和齐全性负责。   基金申购、赎回等款项遴选轧差交收的结算口头，基金申购净额在最晚不 迟于 T+2 日下昼 15:00 前在基金料理东说念主整个帐账户和财富托管专户之间交收；基 金赎回净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金料理东说念主整个帐账户和财富 托管专户之间交收。   淌若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时告知基金料理东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东说念主应实时告知基金料理东说念主划付，由此产生的株连应由基金料理东说念主承担。后 果严重的基金托管东说念主应向中国证监会评释。   淌若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金料理东说念主应实时告知基金托管东说念主划付，由此 产生的株连应由基金托管东说念主承担。收尾严重的基金料理东说念主应向中国证监会评释。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）          托管合同            八、基金财富净值诡计和司帐核算   （一）基金财富净值的诡计   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日各类基金财富净值除以该诡计日该类基金份额总份额后的数值。各类基金 份额净值的诡计保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的 过失计入基金财产。   基金料理东说念主应每责任日对基金财富估值。估值原则应合适《基金合同》、                                  《证 券投资基金司帐核算业务指引》过甚他法律、法例的司法。用于基金信息线路 的基金财富净值和各类基金份额净值由基金料理东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。 基金料理东说念主应于每个责任日走动已毕后诡计当日的基金份额财富净值并以两边 认同的口头发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计收尾复核后以两边认同 的口头发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金料理东说念主诡计并公告基金财富净值，基金托管东说念主复核、 审查基金料理东说念主诡计的基金财富净值。因此，本基金的司帐株连方是基金料理 东说念主，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分讨论后，仍 无法达成一致的宗旨，按照基金料理东说念主对基金财富净值的诡计收尾对外给予公 布。法律法例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事项，按国度 最新司法估值。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的股票、债券、权证、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、 其它投资等财富及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券走动所上市的有价证券的估值   走动所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券走动所挂 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）           托管合同 牌的市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生 紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近走动日的 市价（收盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变 化身分，和解最近走动市价，细目公允价钱。   （2）走动所商场走动的固定收益品种的估值 外），录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值； 定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 术细目公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）银行间商场走动的固定收益品种的估值 当日的估值净价进行估值。 种，按成本估值。   （4）处于未上市时间的有价证券应永别如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 所上市的归并股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会联系司法细目公允价值。   （5）归并债券同期在两个或两个以上商场走动的，按债券所处的商场分别 估值。   （6）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交 易日后经济环境未发生紧要变化的，以最近走动日的结算价估值。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）        托管合同   （7）当发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错遴选舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （8）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照关系法律法例和行业 协会的关系司法进行估值。   （9）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。   （10）关系法律法例以及监管部门有强制司法的，从其司法。如有新增事 项，按国度最新司法估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 武艺及关系法律法例的司法或者未能充分珍重基金份额合手有东说念主利益时，应立即 告知对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据联系法律法例，基金财富净值诡计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐株连方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的宗旨，按照 基金料理东说念主对基金财富净值的诡计收尾对外给予公布，由此给基金份额合手有东说念主和 基金形成的失掉以及因该走动日基金财富净值诡计顺延荒诞而引起的失掉，由基 金料理东说念主负责赔付。   （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成 的过失不动作基金财富估值荒诞处理。   （2）由于证券/期货走动所、登记结算公司发送的数据荒诞，联系司帐轨制 变化或由于其他不可抗力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然一经遴选必要、适 当、合理的措施进行搜检，然则未能发现该荒诞而形成的基金财富净值诡计荒诞， 基金料理东说念主、基金托管东说念主不错免除补偿株连。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极 遴选必要的措施消弱或排斥由此形成的影响。   （三）估值差错处理   因基金估值荒诞给投资者形成失掉的应先由基金料理东说念主承担，基金料理东说念主 对不应由其承担的株连，有权向舛错东说念主追偿。   当基金料理东说念主诡计的基金财富净值、各类基金份额净值已由基金托管东说念主复 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）            托管合同 核证明后公告的，由此形成的投资者或基金的失掉，应根据法律法例的司法对 投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管 理东说念主与基金托管东说念主按顾问理费率和托管费率的比例各自承担相应的株连。      由于一方当事东说念主提供的信息荒诞，另一方当事东说念主在遴选了必要合理的措施 后仍弗成发现该荒诞，进而导致基金财富净值、任一类基金份额净值诡计荒诞 形成投资者或基金的失掉，以及由此形成以后走动日基金财富净值、任一类基 金份额净值诡计顺延荒诞而引起的投资者或基金的失掉，由提供荒诞信息确当 事东说念主一方负责补偿。      由于证券走动所过甚登记结算公司发送的数据荒诞，或由于其他不可抗力 原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然一经遴选必要、适合、合理的措施进行检 查，然则未能发现该荒诞的，由此形成的基金财富估值荒诞，基金料理东说念主和基 金托管东说念主不错免除补偿株连。但基金料理东说念主和基金托管东说念主应当积极遴选必要的 措施排斥由此形成的影响。      当基金料理东说念主诡计的基金财富净值与基金托管东说念主的诡计收尾不一致时，关系 各方应本着奋发遵法的魄力再行诡计查对，淌若终末仍无法达成一致，应以基金 料理东说念主的诡计收尾为准对外公布，由此形成的失掉以及因该走动日基金财富净值 诡计顺延荒诞而引起的失掉由基金料理东说念主承担补偿株连，基金托管东说念主不负补偿责 任。      （四）暂停估值的情形 格且遴选估值本领仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停估值；      （五）基金账册的建立      基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照关系各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独随即建树、登录和看守本基金的全套账册， 对关系各方各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若双 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）           托管合同 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。   经对账发现关系各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并校正，保证关系各方平行登录的账册纪录统统相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净值的诡计和公告的，以基金料理 东说念主的账册为准。   （六）基金依期评释的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》收效后每六个月已毕之日起 45 日内，基金料理东说念主对招募说 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募说明书纲领登载在指定媒体 上。基金料理东说念主在每个季度已毕之日起 15 个责任日内完成季度评释编制并公告； 在司帐年度半年终了后 60 日内完成半年评释编制并公告；在司帐年度已毕后 90 日内完成年度评释编制并公告。   基金料理东说念主在 5 个责任日内完成月度评释，在月度评释完成当日，对评释加 盖公章后，以加密传真口头将联系评释提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核收尾实时书面告知基金料理东说念主。基金料理东说念主在 7 个责任日内完成季度评释，在季度评释完成当日，将联系评释提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核收尾书面告知基金管 理东说念主。基金料理东说念主在 30 日内完成半年度评释，在半年报完成当日，将联系评释 提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核收尾书 面告知基金料理东说念主。基金料理东说念主在 45 日内完成年度评释，在年度评释完成当日， 将联系评释提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核 收尾书面告知基金料理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现关系各方的报表存在不符时，基金料理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行和解，和解以关系各方认同的账务处理口头为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的评释上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核宗旨书，关系各方各自留存一份。淌若基金料理东说念主 与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金料理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关系情况报证监会备案。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）              托管合同   基金托管东说念主在对财务司帐评释、半年评释或年度评释复核收场后，需盖章确 认或出具相应的复核证明书，以备有权机构对关系文献审核时教导。   基金依期评释应当在公开线路的第 2 个责任日，分别报中国证监会和基金管 理东说念主主要办公场合所在地中国证监会派出机构备案。                九、基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 行收益分拨，具体分拨有打算以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进 行收益分拨； 系统绽开式基金账户下的基金份额可遴荐现款红利或将现款红利自动转为相应 类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默许的收益分拨口头是现 金分成；登记在证券登记系统的场内基金份额合手有东说念主深圳证券账户下的基金份 额，只可遴荐现款分成的口头，具体权益分拨武艺等联系事项奉命深圳证券走动 所及中国证券登记结算有限株连公司的关系司法； 日的各类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 取销售行状费，而 C 类、I 类基金份额收取销售行状费，将导致各类基金份额在 可供分拨利润上有所不同；   在对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金料理东说念主可和解基 金收益分拨原则和支付口头，不需召开基金份额合手有东说念主大会。   （二）基金收益分拨有打算的制定和实施武艺   基金收益分拨有打算由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分拨有打算细目后，由基金料理东说念主在 2 日内在至少一家指定媒体公告 并报中国证监会备案。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）       托管合同   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润诡计截止日）的时候 不得向上 15 个责任日。   基金料理东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分拨的一说念资金划入基金料理东说念主的指定账户。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）        托管合同                十、信息线路  本基金信息线路事项以法律法例司法及基金合同“第十九部分 基金的信息 线路”约定的内容为准。  （一）守密义务   除按照《基金法》、《信息线路办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息线路的联系司法进行线路之外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产 生的信息以及从对方赢得的业务信息应坚守守密的义务。基金料理东说念主与基金托 管东说念主对基金的任何信息，除法律法例司法之外，不得在其公开线路之前，先行 对任何第三方线路。然则，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违背保 密义务： 会等监管机构的高歌、决定所作念出的信息线路或公开。   （二）基金料理东说念主和基金托管东说念主在信息线路中的职责和信息线路武艺   基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据关系法律法例、《基金合同》的司法各自承 担相应的信息线路职责。基金料理东说念主和基金托管东说念主负有积极协作、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定口头和时限线路的义务。   根据《信息线路办法》的要求，本基金信息线路的文献包括基金招募说明书、 《基金合同》、基金托管合同、基金份额发售公告、                       《基金合同》收效公告、基金 份额上市走动公告书、依期评释、临时评释、基金财富净值和各类基金份额净值 等其他必要的公告文献，由基金料理东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照关系法律、行政法例、中国证监会的司法和《基金合同》 的约定，对基金料理东说念主编制的基金财富净值、各类基金份额净值、基金功绩施展 数据、基金依期评释和依期更新的招募说明书等公开线路的关系基金信息进行复 核、审查，并向基金料理东说念主出具书面文献或者盖章证明。   基金年报中的财务评释部分，经有从事证券关系业务履历的司帐师事务所审 计后，方可线路。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）           托管合同   基金料理东说念主应当在中国证监会司法的时候内，将应予线路的基金信息通过中 国证监会指定的寰宇性报刊和基金料理东说念主的互联网网站等绪论线路。根据法律法 规应由基金托管东说念主公开线路的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的 互联网网站公开线路。   给予线路的信息文本，存放在基金料理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时候赢得上述文献的复制件或复印件。基金料理 东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统长入致。   （三）暂停或蔓延信息线路的情形 财富价值时； 基金份额合手有东说念主的利益，已决定蔓延估值； 进军事故的任何情况； 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）          托管合同                   十一、基金用度   （一）基金料理费的计提比例和计提方法   基金料理费按基金财富净值的 1%年费率计提。   在频繁情况下，基金料理费按前一日基金财富净值 1%年费率计提。诡计方 法如下：        H＝E×1%÷往时天数        H 为逐日应计提的基金料理费        E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金财富净值的 0.15%年费率计提。   在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。计 算方法如下：        H＝E×0.15%÷往时天数        H 为逐日应计提的基金托管费     E 为前一日的基金财富净值   （三）销售行状费的计提比例和计提方法   C 类基金份额、I 类基金份额的销售行状费按该类基金份额基金财富净值的   在频繁情况下，C 类基金份额、I 类基金份额的销售行状费按该类基金份额 前一日该类基金财富净值的 0.1%年费率计提。诡计方法如下：        H＝E×0.1%÷往时天数        H 为该类基金份额逐日应计提的销售行状费     E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   （四）证券走动用度、基金信息线路用度、基金份额合手有东说念主大会用度、《基 金合同》收效后与基金关系的司帐师费、讼师费等根据联系法例、《基金合同》 及相应合同的司法，由基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示并根据用度履行支拨 金额支付，列入当期基金用度。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）         托管合同   （五）不列入基金用度的神情   基金料理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度支拨或基 金财产的失掉、《基金合同》收效前的关系用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息线路用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、标 的指数许可使用费、其他根据关系法律法例，以及中国证监会的联系司法不得列 入基金用度的神情不列入基金用度。   （六）基金料理费、基金托管费的和解   基金料理东说念主和基金托管东说念主可根据基金限制等身分协商一致，在履行适合武艺 后，酌情调低基金料理费率、基金托管费率。进步上述费率需经基金份额合手有东说念主 大会决议通过。   （七）基金料理费、基金托管费、销售行状费的复核武艺、支付口头和时候。 基金托管东说念主对不合适《基金法》、               《运作办法》等联系司法以及《基金合同》的其 他用度有权拒却扩充。   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费、销售行状费等， 根据本托管合同和《基金合同》的联系司法进行复核。   基金料理费逐日计提，按月支付。自动在月初 2 个责任日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，料理东说念主应进行查对，如发现数据不符， 实时讨论托管东说念主协商处置。   基金托管费逐日计提，按月支付。自动在月初 2 个责任日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，料理东说念主应进行查对，如发现数据不符， 实时讨论托管东说念主协商处置。   销售行状费逐日计提，按月支付。自动在月初 2 个责任日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息 日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，料理东说念主应进行查对，如发现数据不符， 实时讨论托管东说念主协商处置。   （八）淌若基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背联系法律法例的联系司法和《基 金合同》、本合同的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金料理东说念主作念出版 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）       托管合同 面说明注解，淌若基金托管东说念主觉得基金料理东说念主无方正或合理的意义，不错拒却支付。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）               托管合同          十二、基金份额合手有东说念主名册的看守   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看守的基金份额合手有东说念主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》断绝日、基金份额合手有东说念主大会权柄登记日、每年 包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金料理东说念主的指示编 制和看守，基金料理东说念主和基金托管东说念主应按照现在关系司法分别看守基金份额合手有 东说念主名册。看守口头不错遴选电子或文档的格式。基金份额登记机构的保存期限自 基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》断绝日、基金份额合手有东说念主大会权柄登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册 的内容必须包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》断绝日等触及到基金症结事项日历的基金份额合手有东说念主名册应于发生 日后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版格式妥善看守基金份额合手有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于 15 年。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额合手有东说念主名册用 于基金托管业务之外的其他用途，并应谨守守密义务。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善看守基金份额合手有东说念主名 册，应按联系法例司法各自承担相应的株连。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）          托管合同           十三、基金联系文献和档案的保存   基金料理东说念主、基金托管东说念主按各自职责齐全保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、走动纪录和症结合同等，保存期限不少于 15 年，对关系信息负有守密义务， 但司法强制搜检情形及法律法例司法的其它情形除外。其中，基金料理东说念主应保存 基金财产料理业务步履的纪录、账册、报表和其他关系贵寓，基金托管东说念主应保存 基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他关系贵寓。   基金料理东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主 处。基金料理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、合同传真 给基金托管东说念主。   基金料理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的联系文献。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）              托管合同          十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主的更换      有下列情形之一的，不错更换基金料理东说念主：      (1) 被照章取消基金料理东说念主履历；      (2) 被基金份额合手有东说念主大会解任；      (3) 照章放置、被照章取销或被照章宣告歇业；      (4) 法律法例和《基金合同》司法的其它情形。      （1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额合手有东说念主提名；      （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金料理东说念主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金料理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的      （3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金料理东说念主；      （4）备案：基金份额合手有东说念主大会选任基金料理东说念主的决议须经中国证监会备 案；      （5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议收效后 2 个责任日内在指定绪论公告。新任基金料理东说念主与原任 基金料理东说念主进行财富料理的叮属办续，并与基金托管东说念主查对财富总值。淌若基金 托管东说念主和基金料理东说念主同期更换，由新任基金料理东说念主和新任基金托管东说念主在更换基金 料理东说念主和基金托管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议收效后 2 个责任日内在指定媒 介上荟萃公告；基金料理东说念主应妥善看守基金料理业务贵寓，实时向临时基金料理 东说念主或新任基金料理东说念左右理基金料理业务的移交手续，临时基金料理东说念主或新任基金 料理东说念主应实时给与；      （6）审计：基金料理东说念主职责断绝的，应当按照法律法例司法礼聘司帐师事 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）              托管合同 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给予公告同期报中国证监会备案；      （7）基金称呼变更：基金料理东说念主更换后，淌若原任或新任基金料理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金料理东说念主联系的称呼字样。 金料理业务前，原任基金料理东说念主和基金托管东说念主需遴选审慎措施确保基金财产的安 全，分歧基金份额合手有东说念主的利益形成失掉，并有义务协助新任基金料理东说念主或临时 基金料理东说念主尽快收复基金财产的投资运作。   （二）基金托管东说念主的更换      有下列情形之一的，不错更换基金托管东说念主：      (1) 被照章取消基金托管东说念主履历；      (2) 被基金份额合手有东说念主大会解任；      (3) 照章放置、被照章取销或被照章宣告歇业；      (4) 法律法例和《基金合同》司法的其它情形。      （1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额合手有东说念主提名；      （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的      （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；      （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备 案；      （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议收效后 2 个责任日内在指定绪论公告。新任基金托管东说念主与原基 金托管东说念主进行财富托管的叮属办续，并与基金料理东说念主查对财富总值。淌若基金托 管东说念主和基金料理东说念主同期更换，由新任基金料理东说念主和新任基金托管东说念主在更换基金管 理东说念主和基金托管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议收效后 2 个责任日内在指定绪论 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）         托管合同 上荟萃公告；   （6）审计：基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法例司法礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并给予公告，同期报中国证监会备案。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金料理东说念主需遴选审慎措施确保基金财 产的安全，分歧基金份额合手有东说念主的利益形成失掉，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快叮属基金财富。   （三） 基金料理东说念主和基金托管东说念主的同期更换武艺   同期更换基金料理东说念主和基金托管东说念主，分别按照上述基金料理东说念主和基金托管 东说念主更换武艺进行。   （四）本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换要求和武艺的约定，但凡 径直援用法律法例或监管司法的部分，如法律法例或监管司法修改导致关系内容 被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和和解，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）          托管合同                十五、不容行径      托管合同当事东说念主不容从事的行径，包括但不限于：      （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主不公说念地对待其料理或托管的不同基金财 产。      （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第 三东说念主牟取利益。      （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主非法承诺收益或者承担 失掉。      （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金打算过程中任何尚未按法 律法例司法的口头公开线路的信息。      （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金料理东说念主的浅薄灵验指示拖延或拒却扩充。      （八）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，其高档基金管 理东说念主员相互兼职。      （九）基金托管东说念主暗地动用或刑事株连基金财富，根据基金料理东说念主的正当指示、 基金合同或托管合同的司法进行刑事株连的除外。      （十）基金料理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者步履： （1）承销证券；（2）违背司法向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有司法的除外；                               （5）向其 基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；              （6）从事内幕走动、驾御证券走动价钱过甚他不 方正的证券走动步履；（7）法律、行政法例和中国证监会司法不容的其他步履。 法律法例或监管部门取消上述不容性司法，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 适合武艺后，则本基金投资不再受关系限制。      （十一）法律法例和基金合同不容的其他行径，以及依照法律法例联系规 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）       托管合同 定，由中国证监会司法不容基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）          托管合同   十六、基金托管合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更与断绝   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后的 托管合同，其内容不得与《基金合同》的司法有任何阻扰。基金托管合同的 变更报中国证监会备案后收效。   发生以下情况，本托管合同断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主放置、照章被取销、歇业或有其他基金托管东说念主承袭基 金财富；   （3）基金料理东说念主放置、照章被取销、歇业或有其他基金料理东说念主承袭基 金料理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》司法的断绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管合同的司法链接履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券关系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组长入承袭基金； 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）          托管合同   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐评释；   （5）礼聘司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 评释出具法律宗旨书；  （6）将计帐评释评释中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨；   计帐用度是指基金计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，清 算用度由基金计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项司法送还前，不分拨给基金份额合手有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐评释经司帐师事务所 审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐评释并报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐 小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）          托管合同                十七、误期株连      （一）淌若基金料理东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管合同或者履行本托管协 议不合适约定的，应当承担误期株连。      （二）因托管合同当事东说念主误期给基金财产或者基金份额合手有东说念主形成毁伤的， 应当分别对各自的行径照章承担补偿株连，因共同行径给基金财产或者基金份额 合手有东说念主形成毁伤的，应当承担连带补偿株连。然则发生下列情况，当事东说念主不错免 责： 动作或不动作而形成的失掉等； 投资权而形成的失掉等； 其它非托管东说念主特殊形成的不测事故。      （三）托管合同当事东说念主违背托管合同，给另一方当事东说念主形成失掉的，承诺担 补偿株连。      （四）当事东说念主一方误期，非误期方当事东说念主在职责边界内有义务实时遴选必要 的措施，退缩失掉的扩大。莫得遴选适合措施以致失掉进一步扩大的，不得就扩 大的失掉要求补偿。非误期方因退缩失掉扩大而支拨的合理用度由误期方承担。      （五）误期行径虽已发生，但本托管合同粗疏链接履行的，在最大适度地保 护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本协 议。      （六）本合同所指失掉均为径直失掉 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）       托管合同             十八、争议处置口头   关系各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，除经 友好协商不错处置的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均有 不停力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，关系各方当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，链接 针织、奋发、遵法地履行《基金合同》和托管合同司法的义务，珍重基金份额合手 有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律统辖。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）         托管合同           十九、基金托管合同的遵循   （一）基金料理东说念主在向中国证监会注册发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管合同当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名，合同当事东说念主两边可能时常根据中国证监会的宗旨修改托管合同草案。托管 合同以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效 之日起收效。基金托管合同的灵验期自其收效之日起至该基金财产计帐收尾报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管合同自收效之日对托管合同当事东说念主具有同等的法律不停力。   （四）基金托管合同原来一式 2 份，基金料理东说念主和基金托管东说念主分别合手有 1 份，每份具有同等的法律遵循。 鹏华中证空天一体军工指数证券投资基金（LOF）       托管合同             二十、基金托管合同的签订   本托管合同经基金料理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 合同上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管合同的签 订地点和签订日历。