鹏华中证国防指数型  证券投资基金（LOF）      托管左券  基金管理东说念主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东说念主：中国确立银行股份有限公司      二零二五年八月                                                                                                                       托管左券                                                       目          录                                       托管左券   鉴于鹏华基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限职守公司， 按照关联法律律例的国法具备担任基金管理东说念主的经验和才气；   鉴于中国确立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照 关联法律律例的国法具备担任基金托管东说念主的经验和才气；   鉴于鹏华基金管理有限公司拟担任鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）的基金管理 东说念主，中国确立银行股份有限公司拟担任鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）的基金托管 东说念主；   为明确鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的职权 义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，《鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基 金合同”）中界说的术语在用于本托管左券时应具有疏浚的含义；若有拦阻应以《基金合同》 为准，并依其条目解说。                                        托管左券                   一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：鹏华基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳海外商会中心 43 层   邮政编码：518048   法定代表东说念主：张纳沙   成立日历：1998 年 12 月 22 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]31 号   组织方式：有限职守公司   注册本钱：1.5 亿元   存续时间：捏续打算   打算界限：基金召募；基金销售；金钱管理以及中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国确立银行股份有限公司（简称：中国确立银行）   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：张金良   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织方式：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续时间：捏续打算   打算界限：接收公众入款；披发短期、中期、遥远贷款；办理国表里结算；办理单据承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证作事及担保；代理收付款项 及代理保障业务；提供督察箱作事；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。            二、基金托管左券的依据、方针和原则   （一）签订托管左券的依据                                      托管左券   本左券依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称“                            《基金法》                                ”）等筹商法律律例、 《基金合同》偏执他筹商国法制订。   （二）签订托管左券的方针   签订本左券的方针是明确基金管理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的督察、投资运作、净 值筹划、收益分派、信息线路及彼此监督等关联事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）签订托管左券的原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额捏有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本左券。                                            托管左券           三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据筹商法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金投资界限、投 资对象进行监督。        《基金合同》明确约定基金投资作风或证券弃取治安的，基金管理东说念主应按照 基金托管东说念主要求的神志提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关联技艺系统，对基金实践投资 是否稳妥《基金合同》对于证券弃取治安的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金投资界限为具有致密流动性的金融器具，包括主义指数成份股偏执备选成份股（含 中小板及创业板股票偏执他中国证监会核准上市的股票）                         、债券、股指期货、权证以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须稳妥中国证监会的关联国法）                                    。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合方法后，不错 将其纳入投资界限。    （二）基金托管东说念主根据筹商法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金投资、融资比 例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督： 非现款基金金钱的 80%； 值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等； 证的 10%； 券界限的 10%； 产维持证券，不得跨越其千般金钱维持证券共计界限的 10%； 维持证券时间，要是其信用品级下落、不再稳妥投资治安，应在评级阐发发布之日起 3 个月内 给以沿途卖出； 申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                                           托管左券 基金金钱净值的 100％。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 权证、金钱维持证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； 的 20％； 低于基金金钱净值的 90%； 交易日基金金钱净值的 20％； 东说念主在本基金托管左券中明确基金投资清爽受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理东说念主应 制订严格的投资决策历程和风险戒指轨制，驻防流动性风险、法律风险和操作风险等多样风险。 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的身分以至基金不稳妥前述 所国法比例结果的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保捏一致；    除上述第 2、10、20、21 条外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动、股权分 置更动中支付对价等基金管理东说念主之外的身分以至基金投资比例不稳妥上述国法投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会国法的特殊情形除外。    基金管理东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的 筹商约定。时间，本基金的投资界限、投资计谋应当稳妥基金合同的约定。基金托管东说念主对基金 的投资的监督与搜检自本基金合同奏凯之日起运转。    法律律例或监管部门取消上述结果，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合方法后，则 本基金投资不再受关阿谀果。    （三）基金托管东说念主根据筹商法律律例的国法及《基金合同》的约定，对本托管左券第十五 条第九款基金投资拦阻步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资 拦阻步履进行监督。                                         托管左券   （四）基金托管东说念主根据筹商法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与银 行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳妥法律律例 及行业治安的、经把稳弃取的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易对 手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的界限在银行间债券阛阓选 择交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进 行交易。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单 详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基金管 理东说念主根据阛阓情况需要临时调理银行间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管 东说念主分解意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管东说念主协商科罚。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券阛阓的交易国法进行交易，并负责 科罚因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及归天，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何法律责 任及归天。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主详情的时期前仍未承担负约职守 偏执他关联法律职守的，基金管理东说念主不错对相应归天先行给以承担，然后再向关联交易敌手追 偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发 现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒 基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损构怨职守。   （五）基金托管东说念主根据筹商法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资流 通受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资清爽受限证券，应事前根据中国证监会关联国法，明确基金投资清爽受限 证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险戒指轨制，驻防流动性风险、法律风险和操作风 险等多样风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否校服关联轨制、流动性风险处置预案以及关联投 资额度和比例等的情况进行监督。 非公诱惑行股票、公诱惑行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券， 不包括由于发布首要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质 押券等清爽受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限职守公司或中央国债登记结算有 限职守公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间债券阛阓交易的证券。   本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责关联使命的落实 和合作，并确保基金托管东说念主或者平淡查询。因基金管理东说念主原因产生的受限证券登记存管问题， 酿成基金托管东说念主无法安全督察本基金金钱的职守与归天，及因受限证券存管径直影响本基金 安全的职守及归天，由基金管理东说念主承担。   本基金投资受限证券，不得预支任何方式的保证金。                                       托管左券 处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要科罚的基金投资比例结果失调、基金流动性困 难以及关联归天的轻佻科罚措施，以及筹商格外情况的处置。基金管理东说念主应在初次投资清爽受 限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公诱惑行股票关联流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资受限证券的流动性风险负责，确保对关联风险遴选积极灵验的 措施，在合理的时期内灵验科罚基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或阛阓发生剧烈变 动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算， 并承担总共归天。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职守。 如因基金管理东说念主原因导致本基金出现归天以至基金托管东说念主承担连带抵偿职守的，基金管理东说念主 应抵偿基金托管东说念主由此遭逢的归天。 交筹商书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的筹商贵府竟然、准确、无缺。筹商贵府如有调理， 基金管理东说念主应实时提供调理后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公诱惑行股票的批准文献。   （2）非公诱惑行股票筹商刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵府。   （3）非公诱惑行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职守公司或中央国债登记结算有限 职守公司签订的证券登记及作事左券。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 线路所投资非公诱惑行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 金钱净值的比例、锁按期等信息。   本基金筹商投资受限证券比举例违背筹商结果国法，在合理期限内未能进行实时调理，基 金管理东说念主应在两个使命日内编制临时阐发书，给以公告。   （1）本基金投资受限证券时的法律律例校服情况。   （2）在基金投资受限证券管理使命方面筹商轨制、流动性风险处置预案的建立与完善情 况。   （3）筹商比例结果的引申情况。   （4）信息线路情况。   （六）基金托管东说念主根据筹商法律律例的国法及《基金合同》的约定，对基金金钱净值筹划、 千般基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、关联信息 线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管左券的国法，应实时以电话提醒或书面提醒等方式报告基金管理东说念主限期                                      托管左券 翻新。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面报告后应 鄙人一使命日前实时查对并以书面方式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解 释或举证，分解违法原因及翻新期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基 金托管东说念主有权随时对报告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主报告 的违法事项未能在限期内翻新的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。   （八）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务引申核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金管理东说念主应在国法时期内恢复并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、                                 《基金合同》和本 托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关联 数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易方法一经奏凯的指示违背法律、行政律例和 其他筹商国法，或者违背《基金合同》约定的，应当立即报告基金管理东说念主，由此酿成的归天由 基金管理东说念主承担。   （十）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要违法步履，应实时阐发中国证监会，同期报告基 金管理东说念主限期翻新，并将翻新后果阐发中国证监会。基金管理东说念主无高洁意义，拒却、抑制对方 根据本托管左券国法欺骗监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重 或经基金托管东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应阐发中国证监会。                                      托管左券         四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主筹划的基金金钱净 值、千般基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、关联信息线路和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 引申或无故蔓延引申基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、                                      《基金合 同》  、本左券偏执他筹商国法时，应实时以书面方式报告基金托管东说念主限期翻新。基金托管东说念主收 到报告后应实时查对并以书面方式给基金管理东说念主发出回函，分解违法原因及翻新期限，并保证 在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对报告县项进行复查，督促 基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和竟然性，在国法时期内恢复基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要违法步履，应实时阐发中国证监会，同期报告 基金托管东说念主限期翻新，并将翻新后果阐发中国证监会。基金托管东说念主无高洁意义，拒却、抑制对 方根据本左券国法欺骗监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或 经基金管理东说念主提倡劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应阐发中国证监会。                                       托管左券                  五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 行协商科罚。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自交运用、贬责、分派本基金的任何资 产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管金钱开户银行扣收 结算费和账户爱戴费等用度）。 并报告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时报告基金管理东说念主 遴选措施进行催收。由此给基金财产酿成归天的，基金管理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金财 产的归天，基金托管东说念主对此不承担任何职守。   （二）基金银行账户的开立和管理 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。 理东说念主不得假借本基金的形状开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。 产的支付。   （三）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 理东说念主不得出借或未经对方首肯私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行为。 由基金管理东说念主负责。                                         托管左券 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职守公司的一级法东说念主计帐使命，基金管 理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记 结算有限职守公司的国法引申。 投资业务，波及关联账户的开立、使用的，若无关联国法，则基金托管东说念主比照上述对于账户开 立、使用的国法引申。   （四）债券托管专户的开设和管理   《基金合同》奏凯后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机构的筹商 国法，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，捏有东说念主账户和资金结算账户，并代表基 金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰宇银行间债券 阛阓债券回购主左券。   （五）其他账户的开立和管理 金托管东说念主负责开立。新账户按筹商国法使用并管理。   （六）基金财产投资的筹商有价凭证等的督察   基金财产投资的筹商什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主存放于基 金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限职守公司、中国证券登记结算有限职守公 司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代督察库，督察凭证由基金托管东说念主捏有。有价凭 证的购买和转让，由基金管理东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构 实践灵验戒指的金钱不承担督察职守。   （七）与基金财产筹商的首要合同的督察   与基金财产筹商的首要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署的、 与基金财产筹商的首要合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主督察。除本左券另有国法外， 基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、基 金信息线路左券及基金投资业务中产生的首要合同，基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托 管东说念主至少各捏有一份原本的原件。基金管理东说念主应在首要合同签署后实时以加密方式将首要合 同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将原本投递基金托管东说念主处。首要合同的督察期限为 《基金合同》停止后 15 年。                                            托管左券              六、指示的发送、证据及引申   基金管理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款指示，基金托 管东说念主引申基金管理东说念主的指示、办理基金名下的资金往复等筹商事项。   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 载明具体奏凯时期的，该奏凯时期不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话证据的时点。如 早于，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话证据的时点为授权文献的奏凯时期。 作主说念主员之外的任何东说念主泄露。但法律律例国法或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、证据及引申的时期和方法   基金管理东说念主发送指示应弃取加密传真方式或两边协商一致的其他方式。   基金管理东说念主应按照法律律例和《基金合同》的国法，在其正当的打算权限和交易权限内 发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约定方法发出的指示， 基金管理东说念主不得否定其效率。但要是基金管理东说念主一经取销或改换对交易指示发送东说念主员的授权， 而况基金托管东说念主根据本左券证据后，则对于而后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权 限发送的指示，基金管理东说念主不承担职守，授权已改换但未经基金托管东说念主证据的情况除外。   指示发出后，基金管理东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主证据。   基金管理东说念主应在交易已矣后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖章章后实时传真给基 金托管东说念主，并电话证据。要是银行间簿记系统一经生成的交易需要取消或停止，基金管理东说念主要 书面报告基金托管东说念主。   基金管理东说念主应于划款前 1 个使命日向基金托管东说念主发送指示并证据。对于要求本日到账的 指示，必须在本日 15:30 前向基金托管东说念主发送，15:30 之后发送的，基金托管东说念主死力引申，但 不行保证划账奏凯。要是要求本日某一时点到账的指示，则指示需要提前 2 个使命小时发送， 并关联付款条件一经具备。基金托管东说念主将视付款条件具备时为指示投递时期。                                      托管左券   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管理东说念主的指示，预先报告基金管理东说念主其名单，并与基金 管理东说念主约定指示发送和接收方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主立即审慎验 证筹商内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时报告基金管理东说念主。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。指示引申已矣后，基金托管东说念主应实时报告基金 管理东说念主。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有弥散的资金余额，对基金 管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予引申，但应立即 报告基金管理东说念主，由基金管理东说念主审核、查明原因，出具书面文献证据此交易指示无效。基金托 管东说念主不承担因未引申该指示酿成归天的职守。   （四）基金管理东说念主发送乌有指示的情形和处理方法   基金管理东说念主发送乌有指示的情形包括指示违背法律律例和《基金合同》                                 ，指示发送东说念主员无 权或突出权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示乌惟恐，有权拒却引申，并实时通 知基金管理东说念主改正。如需取销指示，基金管理东说念主应出具书面分解，并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、拒却引申指示的情形和处理方法   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律律例，或者违背《基金合同》约定的，应 当拒却引申，立即报告基金管理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示引申的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因，未按照基金管理东说念主发送的指示引申并对基金财产或投资东说念主造 成的径直归天，由基金托管东说念主抵偿由此酿成的径直归天   （七）更换被授权东说念主员的方法   基金管理东说念主更换被授权东说念主、改换或停止对被授权东说念主的授权，应立行将新的授权文献以传 真方式报告基金托管东说念主，并经电话证据后奏凯，原授权文献同期废止。新的授权文献在传真发 出后七个使命日内投递文献原本。新的授权文献奏凯之后，原本投递之前，基金托管东说念主按照新 的授权文献传真件内容引申筹买卖务，要是新的授权文献原本与传真件内容不同，由此产生的 职守由基金管理东说念主承担。基金托管东说念主更换接受基金管理东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话通 知基金管理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，轻佻指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否与预留的授 权文献内容相符进行搜检，如发现问题，应实时阐发基金管理东说念主，基金托管东说念主对引申基金管理 东说念主的正当指示对基金财产酿成的归天不承担抵偿职守。   基金参与认购未上市债券时，基金管理东说念主应代表本基金与敌手方签署关合股同或左券， 明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管理东说念主需对所认购债券的过户事宜承担相应职守。                                           托管左券               七、交易及计帐交收安排   （一）弃取证券买卖的证券打算机构   基金管理东说念主应想象弃取证券买卖的证券打算机构的治安和方法。基金管理东说念主负责弃取证 券打算机构，租用其交易单位当作基金的专用交易单位。基金管理东说念主和被选中的证券打算机构 签订寄托左券，基金管理东说念主应提前报告基金托管东说念主，并将被选中证券打算机构提供的《基金用 户交易单位变更央求书》实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主央求接收结算数据。基金管理 东说念主应根据筹商国法，在基金的半年度阐发和年度阐发中将所选证券打算机构的筹商情况、基金 通过该证券打算机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以线路，并将该等情况 及基金交易单位号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面方式报告基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限职守公司结算备付金管理办法》                             ，在每月前 3 个使命日内， 中国证券登记结算有限职守公司对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进行重新 核算、调理。基金托管东说念主在中国证券登记结算有限职守公司调理最低结算备付金、结算保证金 当日，在资金调理表中反应调理后的最低备付金和结算保证金。基金管理东说念主应预留最低备付金 和结算保证金，并根据中国证券登记结算有限职守公司详情的实践最低备付金、结算保证金数 据为依据安排资金运作，调理所需的现款头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据中国证券登 记结算有限职守公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的交易划款 指示具体办理。   要是因为基金托管东说念主本身原因在计帐上酿成基金财产的归天，应由基金托管东说念主负责抵偿； 要是因为基金管理东说念主未事前报告基金托管东说念主加多交易单位等事宜，以至基金托管东说念主接收数据 不无缺，酿成计帐罅隙的职守由基金管理东说念主承担；要是因为基金管理东说念主未事前报告需要单独结 算的交易，酿成基金金钱归天的由基金管理东说念主承担；要是由于基金管理东说念主违背阛阓操作国法的 国法进行超买、超卖及质押券欠库等原因酿成基金投资计帐困难和风险的，基金托管东说念主发现后 应立即报告基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责科罚，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托 管的其他金钱酿成的径直归天由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应遴选合理、必要措施，确保 T 日日终有弥散的资金头寸完成 T+1 日的投资 交易资金结算；如因基金管理东说念主原因导致资金头寸不及，基金管理东说念主应在 T+1 日上昼 12：00 前补足透提款项，确保资金计帐。要是未遵命上述国法备足资金头寸，影响基金金钱的计帐交 收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金金钱 及基金托管东说念主托管的其他金钱酿成的径直归天由基金管理东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限职守公司结算国法，基金管理东说念主在进行融资回购业务时，用                                         托管左券 于融资回购的债券将当作偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金管理东说念主原因酿成债券 回购交收负约或因折算率变化酿成质押欠库，导致中国证券登记结算公司欠库扣款或对证押 券进行处置酿成的投资风险和归天由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应保证基金托管东说念主在引申基金管理东说念主发送的划款指示时，基金银行账户或资 金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金的资金头寸不实时，基金 托管东说念主有权拒却基金管理东说念主发送的划款指示。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分琢磨基金 托管东说念主的划款处理时期。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主稳妥法律法 规、  《基金合同》       、本左券的指示不得拖延或拒却引申。   中小企业私募债等实行场内 T+0 非担保交收的资金计帐按照基金托管东说念主的关联国法历程 引申。   （1）交易纪录的查对   基金管理东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外皮露净值之前，必须保证本日总共实践 交易纪录与基金管帐账簿上的交易纪录竣工一致。要是实践交易纪录与管帐账簿纪录不一致， 酿成基金管帐核算不无缺或不竟然，由此导致的归天由基金管理东说念主承担。   （2）资金账方针查对   资金账目按日核实。   （3）证券账方针查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日已矣后查对基金证券账目，确保两边账目相符。基金 管理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本国法 基金管理东说念主轻佻传递的申购、赎回、转变盛开式基金的数据竟然性负责。基金托管东说念主应实时查 收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 前向基金托管东说念主发送前一盛开日上述筹商数据，并保证关联数据的准确、无缺。 章奏凯的纸制计帐汇总表）            ，如因多样原因，该系统无法平淡发送，两边可协商科罚处理方式。 基金管理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按筹商国法保存。 行。不然，由基金管理东说念主承担相应的职守。   为沸腾申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东说念主开立资金计帐的专用账户，该                                           托管左券 账户由注册登记机构管理。 并报告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时报告基金管理 东说念主遴选措施进行催收，由此酿成基金归天的，基金管理东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金的归天。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，如系基金管理东说念主的原因酿成， 职守由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，回购到期付款和与投资筹商的 付款、赎回和分成资金划拨时，基金管理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的神志、内容、发送、接收和证据方式等与投资指示疏浚。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵命“全额计帐、净额交收”的原则，每 日（T 日：资金交收日，下同）按照托管账户应收资金与应付资金的差额来详情托管账户净应 收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管理东说念主应在 T 日 东说念主，并将筹商书面凭证传真给基金管理东说念主进行账务管理；当存在托管账户净应付额时，基金管 理东说念主应在 T-1 日将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示将托管 账户净应付额在 T 日 12:00 之前划往基金计帐账户，基金托管东说念主在资金划出后立即报告基金 管理东说念主，并将筹商书面凭证交给基金管理东说念主进行账务管理。   当存在托管账户净应付额时，如基金银行账户有弥散的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金银行账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，基金托管东说念主应实时报告基金 管理东说念主，如系基金管理东说念主的原因酿成，职守由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   （五）基金转变 管东说念主并就关联事宜进行协商。 据传递的时期、方法及托管左券当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主届时的公告引申。   （六）基金现款分成 国法在中国证监会指定前言上公告。                                      托管左券 东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。   （七）投资银行入款的稀奇约定 戒指补充左券》       。 托管东说念主有弥散的时期履行相应的业务操作方法。                                         托管左券             八、基金金钱净值筹划和管帐核算   （一）基金金钱净值的筹划、复核与完成的时期及方法   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指每一份基金份额 所代表的基金金钱净值。基金管理东说念主按照《基金合同》中约定的基金份额的净值筹划国法筹划 千般基金份额净值。   千般基金份额净值的筹划，均保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产 生的纰缪计入基金财产。   基金管理东说念主应每使命日对基金金钱估值。估值原则应稳妥《基金合同》、《证券投资基金 管帐核算办法》偏执他法律、律例的国法。用于基金信息线路的基金金钱净值和千般基金份额 净值由基金管理东说念主负责筹划，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个使命日交易已矣后筹划当 日的基金金钱净值和千般基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值筹划后果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给以 公布。   根据《基金法》         ，基金金钱净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。基金管理 东说念主筹划并公告基金金钱净值，基金托管东说念主复核、审查基金管理东说念主筹划的基金金钱净值。因此， 本基金的管帐职守方是基金管理东说念主，就与本基金筹商的管帐问题，如经关联各方在对等基础上 充分研究后，仍无法达成一致的倡导，按照基金管理东说念主对基金金钱净值的筹划后果对外给以公 布。法律律例以及监管部门有强制国法的，从其国法。如有新增事项，按国度最新国法估值。   （二）基金金钱估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 （收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考相通投资品 种的现行市价及首要变化身分，调理最近交易市价，详情公允价钱； 易日后经济环境未发生首要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生 了首要变化的，可参考相通投资品种的现行市价及首要变化身分，调理最近交易市价，详情公 允价钱；                                       托管左券 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化，按 最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近 交易日后经济环境发生了首要变化的，可参考相通投资品种的现行市价及首要变化身分，调理 最近交易市价，详情公允价钱； 金钱维持证券，弃取估值技艺详情公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按 成本估值。   （2）处于未上市时间的有价证券应分辩如下情况处理： 无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 股票的估值方法估值；非公诱惑行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会筹商国法详情 公允价值。   （3）寰宇银行间债券阛阓交易的债券、金钱维持证券等固定收益品种，弃取估值技艺确 定公允价值。   （4）团结债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按债券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，弃取最近交易日结算价估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错弃取舞动订价机制，以确保基金估 值的公说念性。   （7）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的，基金管理东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （8）关联法律律例以及监管部门有强制国法的，从其国法。如有新增事项，按国度最新 国法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、方法及相 关法律律例的国法或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即报告对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据筹商法律律例，基金金钱净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金管帐职守方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的管帐问题，如经关联各方在 对等基础上充分研究后，仍无法达成一问候见的，基金管理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书 面说光辉，按照基金管理东说念主对基金金钱净值的筹划后果对外给以公布。                                             托管左券      基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所酿成的纰缪不当作基金 份额净值乌有处理。      （三）基金份额净值乌有的处理方式 额净值乌有；任一类基金份额净值出现乌惟恐，基金管理东说念主应当立即给以翻新，通报基金托管 东说念主，并遴选合理的措施刺目归天进一步扩大；乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基 金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.5% 时，基金管理东说念主应当公告；当发生净值筹划乌惟恐，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额 捏有东说念主和基金酿成归天的，应由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按罅隙情形，有权向其他当 事东说念主追偿。 理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的职守，经证据后按以下条目进行抵偿：      （1）本基金的基金管帐职守方由基金管理东说念主担任，与本基金筹商的管帐问题，如经两边 在对等基础上充分研究后，尚不行达成一致时，按基金管理东说念主的建议引申，由此给基金份额捏 有东说念主和基金财产酿成的归天，由基金管理东说念主负责赔付。      （2）若基金管理东说念主筹划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证据后公告，而且基金托管 东说念主未对筹划过程提倡疑义或要求基金管理东说念主书面分解，基金份额净值出错且酿成基金份额捏 有东说念主归天的，应根据法律律例的国法对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或基金支付 的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按看护理费和托管费的比例各自承担相应的职守。      （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的筹划后果，天然屡次重新筹划和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的筹划后果对外 公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的归天，由基金管理东说念主负责赔付。      （4）由于基金管理东说念主提供的信息乌有（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导 致基金份额净值筹划乌有而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的归天，由基金管理东说念主负责赔 付。 抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经遴选必要、适合、合理的措施进行搜检，关联词未 能发现该乌有而酿成的基金份额净值筹划乌有，基金管理东说念主、基金托管东说念主免除抵偿职守。但基 金管理东说念主、基金托管东说念主应积极遴选必要的措施排斥由此酿成的影响。 东说念主筹划后果为准。 两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协商。      （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形                                        托管左券 技艺仍导致公允价值存在首要省略情趣时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金管理东说念主应当暂停 估值；   （五）基金管帐轨制   按国度筹商部门国法的管帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发。基金管理东说念主独当场树立、纪录 和督察本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存在不对，应以基金管 理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的 筹划和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时报告基金管理东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据竣工一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月已矣后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季度已矣之日 起 15 个使命日内完成基金季度阐发的编制；在上半年已矣之日起两个月内完成基金中期阐发 的编制；在每年已矣之日起三个月内完成基金年度阐发的编制。基金年度阐发的财务管帐阐发 应当经过审计。   （2）报表的复核   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调理， 调理以国度筹商国法为准。   基金管理东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核关联报表及阐发。   （八）基金管理东说念主应在编制季度阐发、中期阐发或者年度阐发之前实时向基金托管东说念主提 供基金事迹相比基准的基础数据和编制后果。                                               托管左券                     九、基金收益分派      基金收益分派是指按国法将基金的可分派收益按基金份额进行比例分派。      （一）基金收益分派的原则      基金收益分派应遵命下列原则： 具体分派决策以公告为准，若《基金合同》奏凯发火 3 个月可不进行收益分派； 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成；本基金场内收益分派方式为现款分成；                        I 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取销售作事费， 而 C 类、I 类基金份额收取销售作事费，将导致千般基金份额在可供分派利润上有所不同；      在对基金份额捏有东说念主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致 后可调理基金收益分派原则和支付方式，不需召开基金份额捏有东说念主大会审议。      （二）基金收益分派的时期和方法      本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定前言公 告。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。对于场外份额， 当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可 将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹划方法，依照 《业务国法》引申。对于场内份额，遵命深圳证券交易所及中国证券登记结算有限职守公司的 关联国法。                                         托管左券                十、基金信息线路   本基金信息线路事项以法律律例国法及基金合同“第二十部分 基金的信息线路”约定的 内容为准。   （一）守秘义务   基金托管东说念主和基金管理东说念主应按法律律例、                    《基金合同》的筹商国法进行信息线路，拟公开 线路的信息在公开线路之前应予守秘。除按《基金法》、                         《基金合同》                              、《信息线路办法》偏执他 筹商国法进行信息线路外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予守秘。关联词，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违背守秘义务： 管机构的大叫、决定所作念出的信息线路或公开。   （二）信息线路的内容   基金的信息线路内容主要包括基金招募分解书、《基金合同》、托管左券、基金份额上市 交易公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按期阐发、包括基金年度阐发、 基金半年度阐发和基金季度阐发、临时阐发、涌现公告、基金份额捏有东说念主大会决议、中国证监 会国法的其他信息。基金年度阐发需经具有从事证券关联业务经验的管帐师事务所审计后，方 可线路。   （三）基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息线路中的职责和信息线路方法   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息线路过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，憨厚 信用，严守高明。基金管理东说念主负责办理与基金筹商的信息线路事宜，基金托管东说念主应当按照关联 法律律例和《基金合同》的约定，对于本章第（二）条国法的应由基金托管东说念主复核的事项进行 复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主给以公布。   对于不需要基金托管东说念主（或基金管理东说念主）复核的信息，基金管理东说念主（或基金托管东说念主）在公 告前应示知基金托管东说念主（或基金管理东说念主）                  。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式和限时线路 的义务。   基金管理东说念主应当在中国证监会国法的时期内，将应予线路的基金信息通过中国证监会指 定的寰宇性报刊和基金管理东说念主的互联网网站等前言线路。根据法律律例应由基金托管东说念主公开 线路的信息，基金托管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开线路。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金关联信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；                                      托管左券   （3）出现基金管理东说念主合计属于会导致基金管理东说念主不行出售或评估基金金钱的贫困事故的 任何情况；   （4）法律律例、          《基金合同》或中国证监会国法的情况。   按筹商国法须经基金托管东说念主复核的信息线路文献，由基金管理东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金管理东说念主公告。发生《基金合同》中国法需要线路的事项时，按《基金合同》国法 公布。   给以线路的信息文本，存放在基金管理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时期赢得上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文 本的内容与所公告的内容竣工一致。                                             托管左券                       十一、基金用度      （一）基金管理费的计提比例和计提方法      本基金的管理费按前一日基金金钱净值的 1.00%年费率计提。管理费的筹划方法如下：      H＝E×年管理费率÷曩昔天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金金钱净值      （二）基金托管费的计提比例和计提方法      本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。托管费的筹划方法如下：      H＝E×年托管费率÷曩昔天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金金钱净值      （三）销售作事费      本基金 A 类基金份额不收取销售作事费，C 类基金份额和 I 类基金份额的销售作事费年 费率为 0.1%。本基金销售作事费将特意用于本基金的销售与基金份额捏有东说念主作事，基金管理 东说念主将在基金年度阐发中对该项用度的列支情况作专项分解。销售作事费计提的筹划公式如下：      H=E×0.1%÷曩昔天数      H 为该类基金份额逐日应计提的销售作事费      E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值      （四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、银行账户维 护费、   《基金合同》奏凯后的信息线路用度、基金份额捏有东说念主大会用度、                               《基金合同》奏凯后与 基金筹商的管帐师费和讼师费等根据筹商法律律例、                       《基金合同》及相应左券的国法，列入当 期基金用度。      （五）不列入基金用度的容颜      《基金合同》奏凯前的关联用度根据《鹏华中证国防指数分级证券投资基金基金合同》 的约定引申；基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未竣工履行义务导致的用度支拨或基金财 产的归天，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度、主义指数许可使用费等不列入基金费 用。      （六）基金管理费、基金托管费和销售作事费的调理      基金管理东说念主和基金托管东说念主可协研究情缩小基金管理费、基金托管费和销售作事费，此项 调理不需要基金份额捏有东说念主大会决议通过。基金管理东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在 指定前言上刊登公告。      （七）基金管理费、基金托管费和销售作事费的复核方法、支付方式和时期                                        托管左券   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费和销售作事费等，根据本托管 左券和《基金合同》的筹商国法进行复核。   基金管理费、基金托管费和销售作事费逐日计提，按月支付。由托管东说念主根据与管理东说念主核 对一致的财务数据，自动在次月初 5 个使命日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，管理东说念主 无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，管 理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商托管东说念主协商科罚。   在首期支付基金管理费/销售作事费前，基金管理东说念主应向托管东说念主出具认真函件指定基金管 理费/销售作事费的收款账户。基金管理东说念主如需要变更此账户，应提前 5 个使命日向托管东说念主出 具书面的收款账户变更报告。   （八）违法处理方式   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、《基金合同》、《运作办法》偏执他筹商国法 从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管理东说念主给以分解解说，如基金管理东说念主无高洁 意义，基金托管东说念主可拒却支付。                                        托管左券           十二、基金份额捏有东说念主名册的督察   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和督察，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应分别督察基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善督察，则按关联律例承担 职守。   在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年报前，基金管理东说念主应将筹商贵府送交基金托管东说念主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其的竟然性、准确性和无缺性。基金托管东说念主不得将所督察的 基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应校服守秘义务。                                         托管左券                十三、基金筹商文献档案的保存      （一）档案保存      基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行为的纪录、账册、报表和其他关联贵府。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关联贵府。基金管理东说念主和基金托管东说念主 都应当按国法的期限督察。保存期限不少于 15 年。      （二）合同档案的建立 东说念主。      （三）变更与协助      若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相应 文献。      （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易纪录和曲折合同等，承担守秘义务并保存至少十五年以上。                                           托管左券         十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管理东说念主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责停止：   （1）被照章取消基金管理经验；   （2）照章斥逐、被照章取销或被照章宣告歇业；   （3）被基金份额捏有东说念主大会罢免；   （4）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管理东说念主必须依照如下方法进行：   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计捏有 10%以上（含 10%）基金份 额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管理东说念主职责停止后 6 个月内对被提名的基金管理 东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二） 表决通过；   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会选任基金管理东说念主的决议须经中国证监会备案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份额捏有东说念主大会 决议奏凯后 2 个使命日内在指定前言公告；   （6）布置：基金管理东说念主职责停止的，基金管理东说念主应妥善督察基金管理业务贵府，实时向 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念垄断理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任基 金管理东说念主应实时接收。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值；   （7）审计：基金管理东说念主职责停止的，应当按照法律律例国法礼聘管帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备案；   （8）基金称号变更：基金管理东说念主更换后，要是原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要求 替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主筹商的称号字样。   （二）基金托管东说念主职责停止的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：   （1）被照章取消基金托管经验；   （2）照章斥逐、被照章取销或被照章宣告歇业；   （3）被基金份额捏有东说念主大会罢免；   （4）法律律例及中国证监会国法的和《基金合同》约定的其他情形。                                           托管左券   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或共计捏有 10%以上（含 10%）基金份 额的基金份额捏有东说念主提名；   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责停止后 6 个月内对被提名的基金托管 东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之二） 表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会 决议奏凯后 2 个使命日内在指定前言公告；   （6）布置：基金托管东说念主职责停止的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务贵府，实时 办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金金钱总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责停止的，应当按照法律律例国法礼聘管帐师事务所对基金财 产进行审计，并将审计后果给以公告，同期报中国证监会备案。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和方法 基金份额的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 额捏有东说念主大会决议赢得中国证监会备案后 2 个使命日内在指定前言上荟萃公告。   （四）新基金管理东说念主接收基金管理业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前， 原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应不时履行关联职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益 酿成挫伤的步履。                                           托管左券                   十五、拦阻步履      本左券当事东说念主拦阻从事的步履，包括但不限于：      （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金管理东说念主不公说念地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。      （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担归天。      （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律律例 国法的方式公开线路的信息。      （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦, 其高等管理东说念主员和其他从业 东说念主员彼此兼职。      （八）基金托管东说念主背地动用或贬责基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、《基金合同》 或托管左券的国法进行贬责的除外。      （九）基金财产用于下列投资或者行为：1.承销证券；2. 违背国法向他东说念主贷款或者提供 担保；3.从事承担无尽职守的投资；4.买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有国法的除外； 券交易行为；7. 法律、行政律例和中国证监会国法拦阻的其他行为。法律律例或监管部门取 消上述结果，如适用于本基金，则本基金投资不再受关阿谀果。      （十）法律律例和《基金合同》拦阻的其他步履，以及依照法律、行政律例筹商国法，由 国务院证券监督管理机构国法拦阻基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。                                          托管左券        十六、托管左券的变更、停止与基金财产的计帐   （一）托管左券的变更方法   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与《基 金合同》的国法有任何冲破。基金托管左券的变更报中国证监会备案后奏凯。   （二）基金托管左券停止出现的情形   （三）基金财产的计帐 基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券关联业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的使命主说念主员。 分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐阐发出具法律 倡导书；   （6）将计帐后果报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的沿途剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。                                      托管左券   计帐过程中的筹商首要事项须实时公告；基金财产计帐阐发管理帐师事务所审计、并由律 师事务所出具法律倡导书后，报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                      托管左券                   十七、负约职守   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主不履行本左券或履行本左券不稳妥约定的，应当承担违 约职守。   （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或者《基金合 同》和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成挫伤的，应当分别对各自的步履 照章承担抵偿职守；因共同步履给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带赔 偿职守。   （三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主酿成归天的，应就径直归天进行抵偿；给基金 财产酿成归天的，应就径直归天进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向负约方追偿。 关联词如发生下列情况，当事东说念主不错免责： 而酿成的归天等； 资酿成的径直归天或潜在归天等；   （四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在任责界限内有义务实时遴选必要的措施，死力 刺目归天的扩大。   （五）负约步履虽已发生，但本托管左券或者不时履行的，在最大限定地保护基金份额 捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不时履行本左券。   （六）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现罅隙，基金管理东说念主和 基金托管东说念主天然一经遴选必要、适合、合理的措施进行搜检，关联词未能发现乌有的，由此酿成 基金财产或投资东说念主归天，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职守。关联词基金管理东说念主和基金托管 东说念主应积极遴选必要的措施排斥由此酿成的影响。                                      托管左券                 十八、争议科罚方式   因本左券产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商、和谐科罚，协商、和谐不行解 决的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地方为北京市，按照中 国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有 拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时诚实、辛劳、 尽职地履行《基金合同》和本托管左券国法的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统率。                                     托管左券              十九、托管左券的效率  两边对托管左券的效率约定如下：  （一）基金管理东说念主向中国证监会提交的托管左券草案，应经托管左券当事东说念主两边盖章以及 两边法定代表东说念主或授权代表签章，左券当事东说念主两边根据中国证监会的倡导修改托管左券草案。 托管左券以中国证监会注册的文本为认真文本。  （二）托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏凯之日起奏凯。托管 左券的灵验期自其奏凯之日起至基金财产计帐后果报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管左券自奏凯之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律拘谨力。  （四）本左券一式六份，左券两边各捏两份，上报监管机构两份，每份具有同等的法律效 力。                                     托管左券               二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东说念主的基金份额时，基金管理东说念主应给以配合，承 担司法协助义务。  除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用《基金合同》的约定。本左券未尽事宜， 当事东说念主依据《基金合同》           、筹商法律律例等国法协商办理。                              托管左券           二十一、托管左券的签订 本左券两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日